美國SEC監管數字貨幣

⑴ 美國SEC RIA 牌照的含金量如何

您好，很高興回答這個問題
不是只有美國的機構才有資格申請RIA牌照。根據SEC的規定，企業主營業務地址在國外的機構也可以在SEC注冊申請，但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議，就必須向SEC申請注冊RIA牌照。
美國SEC RIA牌照含金量解析
現如今，網路技術發達的今天，全球一體化透明度越來越高，曾經風靡一時的島國監管牌照（塞普勒斯、萬那杜、塞席爾、紐西蘭等等國家）及一些發展中體量小的經濟體國家（印尼、馬來西亞、柬埔寨等等國家），在網路高度發達的今天，終端客戶只要網路或者谷歌一下，所有信息一目瞭然。對於終端客戶而言，做投資看中的更多的是平台的資質及資金的安全問題！一些國土面積不及大陸一個小城市的小島國家，或者人均GDP處在貧困線以下的第三國家，如何能讓終端客戶放心的投資？
外匯平台競爭愈演愈烈的今天，如果還在隨波逐流的申請小島國及第三國家的監管許可證，對於平台的作用微乎極微，一方面是監管國家的知名度不高，另方面是經過多年的行業發展，太多的惡劣交易商獲得過島國牌照進行展業，卻一樣使客戶出現不可挽回的虧損，照成惡劣影響，網上負面漫天，導致終端客戶對於目前市面上的一眾監管信任度直線下降，甚至出現審美疲勞的厭惡！！！
而美國SEC，美國金融證券行業最高部門，以其極為嚴苛的申請條件，以及透明度極高的紕漏，以及近些年在於金融行業內的作為，讓SEC的曝光度更是深入人心，一眾好評！更重要的是。並且SEC的監管范疇包含了所有在美上市企業，包括所有耳熟能詳的大集團，均受SEC監管，為此，SEC相當扛起了全球金融證券行業高高在上的一桿大旗！美國SEC就是全球金融市場的最高部門，知名度、可信度最高的監管！
需要遞交給SEC審核的資料
1）一份牌照的辦理委託書： 由該牌照申請公司董事授權我司負責牌照辦理的委託信；
2）公司注冊問題文件；
3）美國公司注冊證明文件；
4）公司的章程；
5）董事的護照；
6）公司業務說明報告；
7）系統報備；
8）注冊金融行業管理委員會的WebCRD/IARD系統；
9）填寫牌照的申請報告；
10）填寫SEC的問卷調查報告；
11）代理申請人的聲明。
嘉盛集團、老虎證券、盈透證券、嘉維證券、宜信財富
美國最大加密數字貨幣交易所平台Coinbase
中國最大的數字貨幣投資社區TokenClub
一線平台均有申請SEC RIA牌照
可想而知這含金量得有多高.
 
 

⑵ SEC是數字貨幣嗎SEC值得投資嗎

混跡幣圈快三個月了，
SEC社交電商鏈這個項目我也研究過，
熊市持續這么久，感覺春天快來了，
現在時機挺好的，打算反彈一點的時候就入手

⑶ 美國證監會監管的RIA牌照怎麼申請

美國證券交易委員會(US Securities and Exchange Commission，英文縮寫SEC）是隸屬於美國聯邦政府一個獨立的金融管理機構，直接對國會負責，具有一定的立法和司法權。1934年根據證券交易法令而成立。對全國和各州的證券發行、證券交易所、證券商、投資公司等擁有根據法律行使管理和監督的權力。

RIA牌照。RIA全稱Registered Investment Advisor，即注冊投資顧問。因為只有具備RIA牌照的投資機構，才能在國內開展美股銷售等業務，如果不能獲得相關資質，就只能通過擁有牌照的中間平台進行交易。

申請機構條件：
通常申請注冊投資顧的機構的基金管理人必須通過相應的執照考試，即投資顧問考試---Series 65。美國大部分州也可以免除Series 65考試，如果該機構的管理人持有注冊金融分析師（CFA）或個人理財專家（PFS）等金融牌照。除此之外，申請機構必須擁有管理2500萬美元以上的資產規模，擁有2500萬到1億資產管理規模的公司可以與美國州證券部門注冊，超過1億資產規模的公司需與SEC注冊。

不是只有美國的機構才有資格申請RIA牌照。根據SEC的規定，企業主營業務地址在國外的機構也可以在SEC注冊申請，但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議，就「必須」向SEC申請注冊RIA牌照。

RIA 牌照的注冊、申請的資料：
1.一份牌照的辦理委託書：
2.公司注冊文件
3.美國公司注冊證明文件
4.公司的章程（如有）；
5董事的護照；
6.公司業務說明報告；
7.系統報備：
注冊金融行業管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統
填寫牌照的申請報告
填寫 SEC 的問卷報告
代理申請的聲明
8. 合規報告等其他資料。

宜信財富、海投金融、KIB、Token Club、Harbor等交易商和平台都獲得了美國SEC的監管許可，需要就不要猶豫哦！！

⑷ SEC區塊鏈和數字貨幣有什麼關系

數字貨幣與區塊鏈是有機結合在一起的，
是緊密相連的關系，
區塊鏈是數字貨幣的最底層技術。
比特幣或以太坊就不多說了，
拿SEC社交電商鏈為例，
SEC是通過區塊鏈技術去中心化，製造信任的機器這種特點，
解決了社交電商底層的信任問題。
最近正好研究了一下SEC的白皮書，
可以說SEC社交電商鏈是想要構建下一代的社交電商生態。

潛力無限的項目，適合下手。

⑸ 什麼是sec數字貨幣

SEC（Social Ecommerce Chain）

中文名：社交電商鏈

SEC，以社交信任為基礎的下一代電商區塊鏈協議，是全球第一個以促進電商社交化的區塊鏈系統。SEC本質上通過分布式記賬交易關系和信任背書建立電商個體的信任基礎，並以此作為共識的基礎。SEC主鏈可用於商品交易，二手商品買賣，虛擬商品買賣，商品股權，商品眾籌等領域。在社交電商行業的大風口下，SEC團隊將基於自身的技術和用戶數據，發力社交電商領域。

發行時間：2018-04-28

上線交易所：1家

⑹ 如何在美國證監會（SEC）上查監管

真是佩服得六體投地啊

⑺ 證券型代幣STO發行如何向美國SEC備案

您好，很高興回答這個問題
Sto是具有證券性的代幣，它是怎麼憑空出現的呢？縱觀今年ico情形，sto的出現絕非偶然，相比ico去中心化只需要通過虛擬幣融資，門檻低，風險高，sto則是在合法合規的監管下，並以線下有形資產抵押的Token證券發行，投資門檻的提高，也大大減少了風險，於是sto證券代幣發行成為了大家追捧的對象。
新生事物落地必然會有人質疑，有人說STO就是現有的證券換了套衣服，若只是簡單的將現有的證券通證化，那麼的確創新不足，價值也有限，純粹只是資產token化。
這就不得不提到STO的優勢，在ST上市交易之後，和傳統證券不同，一旦在交易所完成交易並提取到錢包，ST就完成了交割，相比傳統證券業的繁瑣顯得更快速。
另外ST相比傳統證券還有個最大的優點，就是ST是可編程的，能給上市企業帶來很多傳統證券不具備的功能。這些新的可編程特性使得傳統證券變成了智能證券，STO具備了取代IPO的技術優勢。
在STO實際落地的過程中，現階段有一種操作方法，那就是仿效互聯網企業海外上市的流程，先注冊離岸公司，再通過VIE結構控制國內公司，再由離岸公司發行ST，只是最後不到納斯達克上市，而是到Open Finance、tZero、CSE等持牌ST數字交易所交易。
具體來說，STO本身具有以下優勢：1.更好的流動性；2.協議層面自動化管理 ；3.24小時交交易 ；4.更小的交易單位
說到最後本人聯想到SEC屢屢拒絕BT幣ETF，每次SEC有點動靜都能直觀反映在BTC價格上，數字資產市場尋求新融資模式也指日可待。
那麼什麼樣的國內企業可以在美國發行STO呢：有實際資產，無盈利要求；有經營歷史和收入；在美國無不良記錄；公司形式不限；有較好的市場潛力。
STO代幣發行的流程如下：
發行方案設計：根據項目方資格的資料與要求，給出合理的建議，更加有效的規避其他風險；
VIE主體搭建：注冊海外主體公司，稅務豁免，獲利合理合法迴流；
項目法務合規：為項目方提供Reg合規所需全部法律文件，申請CID代碼，提交備案；
代幣發行：根據前期方案，共同協商代幣發行時間周期；
合格投資人/機構對接：中美日新等海外合格投資人、投資機構對接。
STO海外發行分為兩種：一是在證券交易監督委員會SEC下進行注冊的Rge. A+，這一對海外投資人來說要求通常是會比較高的，可以作為長線准備；二是可以在SEC申請豁免，只需備案即可，SEC方面也不會主動去審核的Reg. D和Reg. S，這類代幣不僅對海外投資人的要求沒有那麼嚴格，在融資額度和海外宣傳上也更加有利。

⑻ 美國RIA牌照申請需要什麼條件

您好，很高興回答這個問題
美國證監會SEC RIA（Registered Investment Advisor）牌照即美國注冊投資顧問，作為專業從事投資咨詢業務的公司需要申請的牌照，其受美國證券交易委員會(SEC)或州證券部門監管。SEC作為美國證券行業的最高機關，其藉由監督交易活動，來保護投資人的獨立的聯邦機構。由美國國會成立，負責監督證券市場及保障投資者利益的政府委員會。
 
在美國，只有具備RIA牌照的機構或個人才有資格向投資人提供證券類產品的投資服務建議，並定期提供投資報告，同時可收取相應的管理費，並對客戶承擔委託責任。證券投資建議的范疇在美國頗為廣泛，囊括整個證券市場的資產管理、賬戶管理與理財服務行為。所以資產池中既包括股票、債權、共同基金、商品期貨等常見有價證券，對沖基金管理、理財規劃服務等也被界定為證券投資業務。
 
SEC對於RIA的審批相當嚴謹，資金管理人需通過Series65的投資顧問考試（持有CFA以及PFS等執照可免除該考試）。再此基礎上，其還需管理1億美元以上資產規模才能在SEC注冊（資產管理在2500萬美元到1億美元資產規模在州注冊）。另一方面，SEC對於RIA的監管也相當嚴苛，其要求注冊投資顧問必須維護客戶的利益，不可採取不正當手段欺騙客戶。首先要對客戶保持誠信，信息披露需完全公開，無私的提供合適的投資建議。其次，資產的管理需通過第三方機構，對於每筆款項的運用都需要通知並得到客戶的認可。該種「受託責任」是根據相關法案強加給注冊投資顧問的操作法則，因此客戶利益將得到有效保障。
此外，SEC還會定期對RIA進行監督考察。主要集中在對於投資組合的估值、表現和資產審核的風險監管；對於是否提供有效的合規政策和程序的合法性監管；以及對考察結果的通知予以公布。海外投資機構正是要通過如此多嚴苛的審核與監督才能獲得RIA牌照，因此對於在國內獲得此資質的投資機構而言，該平台的投資專業性、可靠性顯而易見。在世界全球化發展的影響下，更多投資者傾向於將資產委託給專業的海外投資機構來管理。具備美國證券交易委員會（SEC）監管之下的RIA牌照是投資者在選擇海外投資機構時值得信賴的基本保障。
 
而美國SEC，美國金融證券行業最高部門，以其極為嚴苛的申請條件，以及透明度極高的紕漏，以及近些年在於金融行業內的作為，讓SEC的曝光度更是深入人心，一眾好評！更重要的是。並且SEC的監管范疇包含了所有在美上市企業，包括所有耳熟能詳的大集團，均受SEC監管，為此，SEC相當扛起了全球金融證券行業高高在上的一桿大旗！美國SEC就是全球金融市場的最高部門，知名度、可信度最高的監管！
 
不僅作用於此，近幾年，作為平台龍頭老大的數字貨幣企業以及外匯交易平台紛紛通過收購或申請獲取SEC的監管，其中包括數字貨幣頭部的知名軟體公司「億邦國際」、「比特大陸（Bitmain）」「和嘉楠耘（Canaan)」，以及近期正准備赴美上市的使其交易更加合規合法化。此趨勢，讓更多此前望而卻步的潛在投資者們以及現有投資者，更加信賴並願意選擇這些數字貨幣企業以及外匯交易平台。
 
1、監管機構權威：美國證監會SEC是直屬美國聯邦政府的獨立機關、准司法機構，負責美國的證券監督和管理工作，為美國金融證券業最高監管機構。
2、業務范圍廣泛：無論是數字貨幣公司還是外匯平台企業，為擴展全球化業務，構建完整的交易體系，吸引更多的客戶， SEC的監管都是行業大佬們的必選。
3、含金量高：作為外匯交易引領者美國嘉盛集團、盈透證券、IG以及FXCM福匯都處於SEC的監管之下，他們均為全球最大外匯交易商成員，且都是上市公司。
4、性價比高：美國證監會SEC RIA牌照是無月維、無保證金要求的，後期運維也無任何壓力，對比一些小島國牌照來說性價比非常高。
 
如何拿到一張RIA牌照
 
首先，需要注冊一家美國公司。
 
RIA要求必須以公司為主體，因此在申請RIA牌照前需要在美國注冊一家公司。公司名稱沒有特殊限制，沒有重名即可，一般名稱之後冠以CORP(CORPORATION)，LTD(LIMITED)，INC(INCORPORATED)，CO(COMPANY)或LLC等字樣。不同的州所要求的注冊資本不同，一般為50,000美金，不需要驗資到位。需要提供當地的注冊地址。一般辦理時間在20-25個工作日。
 
其次，以公司名義在投資顧問公共披露系統(Investment Adviser Public Disclosure ，IAPD)注冊賬戶，該系統除用於申請注冊外，也用於RIA後續的合規自查和信息披露。
 
第三，在IAPD系統中在線填寫ADV表格並提交。
 
申請時間2個月左右

⑼ 美國SEC監管的RIA牌照哪裡可以申請

您好，很高興回答這個問題
美國證券交易委員會（United States Securities and Exchange Commission，簡稱SEC）根據1934年證券交易法令而成立，是直屬美國聯邦的獨立准司法機構，負責美國的證券監督和管理工作，是美國證券行業的最高機關。
美國SEC RIA牌照(RegisteredInvestment Advisor，即注冊投資顧問，專門為投資者管理投資的顧問)。因為只有具備RIA牌照的投資機構，才能在國內開展美股銷售等業務，如果不能獲得相關資質，就只能通過擁有牌照的中間平台進行交易。
美國SEC RIA牌照的含金量：
RIA牌照是受美國證券交易委員會（SEC）或州證券部門監管的，專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議，並定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，並對客戶承擔委託責任。
 
申請資質：
通常申請注冊投資顧的機構的基金管理人必須通過相應的執照考試，即投資顧問考試---Series 65。美國大部分州也可以免除Series 65考試，如果該機構的管理人持有注冊金融分析師（CFA）或個人理財專家（PFS）等金融牌照。除此之外，申請機構必須擁有管理2500萬美元以上的資產規模，擁有2500萬到1億資產管理規模的公司可以與美國州證券部門注冊，超過1億資產規模的公司需與SEC注冊。
不是只有美國的機構才有資格申請RIA牌照。根據SEC的規定，企業主營業務地址在國外的機構也可以在SEC注冊申請，但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議，就「必須」向SEC申請注冊RIA牌照。
 
美國SEC RIA牌照的注冊、申請的資料：
1.一份牌照的辦理委託書：
2.公司注冊文件
3.美國公司注冊證明文件
4.公司的章程（如有）；
5董事的護照；
6.公司業務說明報告；
7.系統報備：
1）注冊金融行業管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統
2）填寫牌照的申請報告
3）填寫 SEC 的問卷報告
4）代理理申請的聲明
8.合規報告等其他資料